1610月

修正「复华证券金融股份有限公司对证券商转融通业务操作办法」

换文单位:台湾当局

文  号:复正(93)字第0648号

公映的新影片日期:2004-10-1

器械日期:2004-10-1

失效日期:1900-1-1

中华民国九十三年octanol 辛醇一日复华证券财政股份有限公司复正(93)字第0648号函修正公映的新影片第2、4~7、10、13、24、28、37条;从如今开端实行

中华民国九十三年菊月二十一日行政院财政人的监督管理委任金管证四字第0930143728号函操作

第2条 公司再融资客体,行政院财政人的监督管理委任,证券商获准操作融资融券事情。

第四的条 本公司与证券商再融资资产之比率(以下略号,不超越证券公司与客户的级别;并收藏买到作为有价证券依靠机械力移动的证券。。

公司向证券公司再融资(以下略号,待收热心的,级别不得在表面之下保释的级别,以每种证券当天的定居点计算、或财团法人中华民国证券条买通集中性(以下略号条集中性)发布之次日翻阅价(以下略号翻阅价),总数乘以再融资次数(以下略号。

本公司得依股票买卖或个人的证券商之规则,,证券商操作牲畜市场管理所保释买卖事情,第一款取消法令再融资级别,或增长第二的款再融资保释级别,并报掌管机关核备。。

第五条 公司对证券公司再融资,安心进展资产,而且各证券公司的事情和财务状况,为个人的证券商厘定再融资额;证券商应天天与本公司协商。

本公司得将再融资产额拨付证券商。,分派和处置基本的由本公司拟稿。

直觉条 公司对证券公司再融资限期,参照奇纳证监会规则的融资融券限期操作。

第7条 公司再融资,向SECUR收藏再融资利钱和再融资佣金,及应结局予证券商之转融券平均的付出代价与转融券保释利钱,其利息率和利息率由公司决定。,并报掌管机关备查。。

前件利息率清算时,公司让借给的未偿分配,自清算之日起,按清算后的利息率计算、计付利钱。

第1款意味的利钱应阵地。

第十条 证券商应检具后面的文章:,与公司签署再融资同意、开立再融资导致:

一。掌管机关核发授权硬拷贝。

2。不久以前两年的决算表,而且将向掌管非盟发布或期刊的决算表。

证券商开立再融资导致后,在雅高向证监会发布或期刊的每月一次决算表,送我公司备查。

第13条 证券公司有后面的境遇经过的,应即归还整个转融通过失,本公司并结局转融通盟约,吊销转融通认为:

一经掌管机关取消营业授权。

二经牲畜市场管理所所或条集中性结局其应用市场管理所盟约。

三。遣散或停业。

四违背转融通盟约商定事项。

证券商未独力归还时,本公司即依第二的十五个人组成的橄榄球队条规则操作。

第24条 证券公司有后面的境遇经过的,本公司即处罚其转融通拍胸脯品及涉及之储备或证券,并报掌管机关备查。:

一转融通逾规则限期仍未归还者。

二未依第二的十一件商品经过规则归还转融资或转融券者。

三未依第二的十二条规则补缴转融通拍胸脯品或转融券保释,或清偿转融通差数者。

四未依第二的十八条规则调配抵缴证券者。

五未依第三十五世纪条规则归还融券者。

于前件第一款、第二的款及第五款之境遇,本公司应全数处罚该笔转融资或转融券,于第三款及第四的款之境遇,本公司得视使适应处罚至转融资产额对贷放价钱之比率恢复或在表面之下原转融通比率,或转融券保释占贷放价钱之百分法恢复或超越原收款之百分法为止,或全数处罚该笔转融通。

第一第一款及第二的款之转融资逾规则限期者,本公司自早应完成的之日起迄清偿日预先阻止一日止,按转融资利息率加收百分之十转融资害处;转融券逾规则限期者,按转融券佣金率加收相当一次佣金之转融券害处。

第二的十八条 前二条杂多的抵缴证券,证券商于缴交时,应附上事情编号清单。,在让敷用药书上附上交付背书,并使发誓其一直的完整性,如有缺陷或法律纠纷,或经掌管机关称赞买通保释者。,应在公司使活跃后的居后地营业日,交替其余的合格证券或相等现钞。

第三十七条 本办法经掌管区授权后运行。,修正同。

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